BES aceita pagar 7 milhões de dólares à SEC perante provas de intermediação ilegal nos EUA entre 2004 e 2009

Segundo a SEC (a CMVM norte americana), o BES praticou durante 2004 e 2009 a atividade de broker-dealer e aconselhamento de investimento em valores mobiliários  junto do público norte americano sem para isso estar autorizado, carecendo dos registos mandatórios por lei. A disputa terá sido resolvida com um acordo através do qual o BES pagará 7 milhões de dólares à autoridade de valores mobiliários norte americana. Eis o comunicado da SEC sobre o assunto: “SEC Charges Major Portuguese Bank for Violating Registration Provisions of U.S. Securities Laws“. Um excerto:

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Regulador americano pede às agências de rating para listarem erros históricos

A propósito da peça “S&P balks at SEC proposal to reveal rating errors” da Reuters a que acedemos, relativa a uma sugestão da SEC (a instituição homóloga da CMVM nos EUA) para que as agências rating divulguem os seus erros históricas indicando o que foi feito para os evitar destacamos um parágrafo com a opinião

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